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2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题

日期: 2024-04-29 11:11:56 作者: 赵枳壳

  2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题梳理好了,考生们一定要认真学习,不要抱着侥幸的心理,没有付出哪有成功。

  1、2001年3月30日,()成立,标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。【单选题】

  A.上海证券中央登记结算公司

  B.深圳证券中央登记结算公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.地方证券登记结算公司

  正确答案:C

  答案解析:选项C正确:中国证券登记结算有限责任公司的成立,标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

  2、按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订),中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为()。【单选题】

  A.三大类9个级别

  B.四大类6个级别

  C.四大类9个级别

  D.五大类11个级别

  正确答案:D

  答案解析:选项D正确:按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订),中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。

  3、机构投资者买卖基金份额属于金融商品转让,应按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额计征增值税。但机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,不属于金融商品转让。【判断题】

  A.正确

  B. 错误

  正确答案:A

  答案解析:机构投资者买卖基金份额属于金融商品转让,应按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额计征增值税。但机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,不属于金融商品转让。

  4、关于股票和债券,下列描述错误的有()。【多选题】

  A.发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的资本金

  B.债券属于公司的负债

  C.股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需要,筹措的资金应列入负债

  D.金融机构、公司组织一般都可发行股票

  正确答案:A、C、D

  答案解析:A项,公司债券是公司追加资金的需要,它属于公司的负债,不是资本金;C项,股票所筹措的资金应列入公司资本;D项,发行股票的经济主体只能是股份有限公司,而发行债券的经济主体很多,中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券。

  5、股票的账面价值又称为()。【单选题】

  A.股票净值

  B.净收益

  C.股票面值

  D.股票内在价值

  正确答案:A

  答案解析:选项A正确:股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是每股股票所代表的实际资产的价值。

  6、一个在99%置信水平上的一日VaR值表示投资组合在一天之内损失到VaR水平的可能性为99%。【判断题】

  A.正确

  B.错误

  正确答案:B

  答案解析:VaR是指在正常的市场条件和给定的置信水平下,某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。一个在99%置信水平上的一日VaR值表示投资组合在一天之内损失到VaR水平的可能性为1% ,或说100天内岀现损失状况超过VaR的天数为—天。

  7、下列关于债券利率期限结构的描述正确的是()。【多选题】

  A.向下倾斜的利率曲线称为反向的利率曲线

  B.正向的利率曲线的期限越长,债券的利率越高

  C.水平的利率曲线表示不同期限的债券利率相等

  D.拱形利率曲线中,期限相对较短的债券,利率与期限呈反向关系

  正确答案:A、B、C

  答案解析:选项ABC正确:正向的利率曲线,是一条向上倾斜的利率曲线,表示期限越长的债券利率越高;(B正确)相反的或反向的利率曲线,是向下倾斜的利率曲线,表示期限越长的债券利率越低;(A正确)水平的利率曲线,表示不同期限的债券利率相等,这通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象;(C正确)拱形利率曲线,表示期限相对较短的债券,利率与期限呈正向关系;期限相对较长的债券,利率与期限呈反向关系。(D不正确)

  8、面值和票面利率都是影响债券价值的基本因素,债券面值越大,债券的价值就越大;债券的票面利率越大,债券的价值越小。【判断题】

  A.正确

  B. 错误

  正确答案:B

  答案解析:面值和票面利率都是影响债券价值的基本因素,债券面值越大,债券的价值就越大;债券的票面利率越大,债券的价值也越大。

  9、在有效的金融市场上,只有承担风险才能相应获得收益。【判断题】

  A.正确

  B.错误

  正确答案:A

  答案解析:在有效的金融市场上,只有承担风险才能相应获得收益。

  10、证券承销业务只能采取代销的方式。【判断题】

  A.正确

  B.错误

  正确答案:B

  答案解析:证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

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