参加基金从业资格考试的同学们，乐考网为你整理“2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案”，基金从业试题，供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!
基金从业资格证6、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备()等功能【2019.4考试真题】
Ⅰ.分权制约Ⅱ.访问控制Ⅲ.安全保护Ⅳ.故障恢复
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】：B
7、按照基金从业人员职业道德中手法合规要求，基金机构应当做()【2019.4考试真题】
Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管理
Ⅲ形成守法合规企业文化
Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅢⅣ
【答案】：A
8、关于资产管理的特征，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】
A.资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人
B.资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的
C.受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产
D.资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值
【答案】：A
9、某QDII基金披露的以下信息，错误的是()【2019.4考试真题】
A.临时公告变更境外托管人
B.公告变更基金经理
C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回
D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细
【答案】：D
【10-12题】
2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
10、根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?()【2019.4考试真题】
A.采取抽奖、回扣等方式销售基金
B.以低于成本的销售费用销售基金
C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D.承诺利用基金资产进行利益输送
【答案】：A
11、若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是()【2019.4考试真题】
A.开展基金知识问答送礼品活动
B.投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
C.开展基金销售送基金份额活动
D.开展基金销售送保险活动
【答案】：A
12、该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是()【2019.4考试真题】
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】：C
13、以下属于基金托管人职责的是()【2019.4考试真题】
Ⅰ基金资产保管 Ⅱ基金估值及相关信息披露Ⅲ对基金投资运作进行监督Ⅳ基金资金清算
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡ
【答案】：A
14、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含()【2019.4考试真题】
A.基金注册登记机构
B.基金管理人
C.召集持有人大会的基金份额持有人
D.基金托管人
【答案】：A
基金从业资格15、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是()【2019.4考试真题】
A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益
D.制定行业的执业标准和业务规范
【答案】：B
