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  • 证券从业《法律法规》精选试题（1）
          1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案： C【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有1......
    2020-08-31 10:12:06
  • 证券从业《法律法规》提升训练（6）
          1、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。A、金融机构B、政府机构C、企业D、事业单位正确答案： A【专家解析】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉......
    2020-07-27 09:34:52
  • 证券从业《法律法规》提升训练（5）
          71、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ......
    2020-07-27 09:34:26
  • 证券从业《法律法规》提升训练（4）
          51、基金销售费用包括()。Ⅰ.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案： C【专家解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。52......
    2020-07-27 09:33:58
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（3）
          1、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()。A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数参考答案：B参考解析：中国内地的利率期货种类有国债期货......
    2020-06-22 09:48:44
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（2）
          1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④参考答案......
    2020-06-22 09:48:15
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（1）
          1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④参考答案......
    2020-06-22 09:46:59
  • 证券从业《法律法规》模考训练题（3）
          41、下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。A、宏观环境假设B、外部环境假设C、针对被评估企业自身状况所采用的假设D、金融市场状况假设正确答案： D【专家解析】对上市公司重大资产评估......
    2020-05-19 09:45:06
  • 证券从业《法律法规》模考训练题（2）
          21、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、10个B、15个C、20个D、30个正确答案： C【专家解析】国务院证券监督管理机构......
    2020-05-19 09:44:38
  • 证券从业《法律法规》模考训练题（1）
          1、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年正确答......
    2020-05-19 09:44:07
  • 证券《金融市场基础知识》精选试题（3）
          1、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。A、证券市场B、基金市场C、信托市场D、房地产市场正确答案：A【专家解析】QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件......
    2020-04-07 09:30:59
  • 证券《金融市场基础知识》精选试题（2）
          21、股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。A、金融市场的非物质化B、金融市场是信息市场C、金融市场是一个自由竞争市场D、金融市场可以是有形......
    2020-04-07 09:30:24
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